发布日期：2025-03-25 22:20    点击次数：57

　　经济不雅察网 记者 牛钰 1月9日，重庆证监局透露针对券商高管“老鼠仓”的行政处罚决定书（下称“处罚决定书”）。

　　处罚决定书透露，湘财证券前任总裁孙永祥因涉嫌诓骗未公开信拒却易、从业东谈主员违章营业股票等犯科行径，被责令照章处理罪犯持有的股票，充公犯科所得721.29万元，并被处1121万元罚金。此外，孙永祥还被接受5年证券市集禁入步调。

　　此外，处罚决定书透露了孙永祥的犯科事实和操作细节。2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券股份有限公司（下称“湘财证券”）总裁、高等护士人。其因职务便利，闇练湘财证券2020年至2023年时候7个自营证券账户往复情况，不仅借用他东谈主账户“抄功课”，还昭示、泄漏他东谈主诓骗关联信拒却易。

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　　近两年，为净化成本市集生态，监管层严厉打击“老鼠仓”行径，对质券、基金从业东谈主员借助职务之便，提前获取未公开信息并进行证券往复的处罚层出不穷，其中不乏行业着名基金司理、高管因此被处罚，但少有总裁躬行下场搞“老鼠仓”被处罚的案例。

　　前总裁亲涉“老鼠仓”始末

　　具体来看，处罚决定书透露，2020年1月1日至2023年8月19日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策，通过“ZY”微信群与共事疏通交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平责任文告等多个渠谈，瞻念察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户持仓及盈亏变化等情况。

　　2020年4月24日至2023年8月19日历间，孙永祥边界余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息关联的证券往复步履，于同时或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同往复股票。扣除诓骗未公开信拒却易股票部分，往复金额约1.17亿元，盈利约721.29万元。

　　在我方赢利之余，孙永祥还昭示、泄漏他东谈主诓骗未公开信拒却易，但两个被涌现信息的投资者并莫得赚到钱。

　　2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥区别与傅某东、朱某尧均有碰头或电话交流股票投资，孙永祥本东谈主承认请示、建议这两东谈主往复关联股票。傅某东边界多个账户同时或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同往复股票78只，往复金额7588万元，无犯科所得。朱某尧边界其证券账户同时或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同往复股票15只，往复金额4190万元，无犯科所得。

　　孙永祥提议辩白，以为案涉趋同往复股票是其本身考虑判断选拔的。关联趋同往复不合乎典型的诓骗未公开信拒却易特征，且其主不雅上也莫得“诓骗”的情态；也不组成昭示、泄漏他东谈主诓骗未公开信拒却易。其以为未碎裂证券期货市集束缚纪律，莫得毁伤湘财证券本体利益，趋同往复也并未成绩，犯科行径不合乎情节严重的情形，但愿减轻、从轻处罚。孙永祥还以为监管部门对其犯科行径所涉金额狡计有误。

　　但重庆证监局以为，孙永祥的辩白不诞生，并认定孙永祥的上述行径违背《中华东谈主民共和国证券法》第四十条第一款、第五十四条第一款的礼貌，组成《中华东谈主民共和国证券法》第一百八十七条、第一百九十一条第二款所述犯科行径。

　　重庆证监局决定，对孙永祥四肢证券从业东谈主员违章营业股票的犯科行径，责令照章处理罪犯持有的股票，充公犯科所得721.29万元，并处以罚金721万元；对孙永祥诓骗未公开信拒却易的犯科行径，处以200万元罚金；对孙永祥昭示、泄漏他东谈主诓骗未公开信拒却易的犯科行径，处以200万元罚金。统统充公犯科所得721.29万元，罚金1121万元。

　　违章炒股罚单频出

　　2025年以来，包括上述罚单在内，已有6张从业东谈主员违章炒股罚单，罚单开具日历均为2024年12月，波及的券商包括光大证券、国齐证券、国金证券、招商证券、中山证券以及上述湘财证券。

　　从另一层面来看，证券业从业东谈主员冒着如斯高风险进行违章炒股，也不一定会赢利，不少东谈主损失之背濒临严厉的处罚，还将遭殃公司受到行政监管。

　　1月6日，新疆证监局透露罚单炫耀，一位前光大证券克拉玛依迎宾通衢证券营业部钞票司理贾某，在职职时候边界两个他东谈主的证券账户往复股票，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面损失6199.94元。贾某被责令照章处理罪犯持有的股票，并被罚金4万元。

　　1月3日，北京证监局透露的罚单炫耀，国齐证券时任总司理、财务适当东谈主杨江权涉嫌从业东谈主员犯科持有股票。2022年10月28日辽宁成大（600739）生物股份（600201）有限公司（以下简称成大生物）股票破除限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东谈主在国齐证券开立的证券账户持有成大生物8万股的股份。

　　北京证监局称，经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股成大生物沿途卖出，卖出金额统统194.37万元，损失130.90万元。此外，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

　　北京证监局还对国齐证券出具了警示函，以为其存在两方面的问题。一是对从业东谈主员投资行径束缚的轨制开辟及里面束缚机制不健全。二是对从业东谈主员投资行径的里面监测查抄机制不到位，未能主动发现并向监管部门讲述从业东谈主员犯科持有股票的行径。

　　纪念2024年，监管层屡次重申从业东谈主员不得向上违章炒股的“红线”。

　　数据炫耀，年内共有157名证券从业东谈主员因违章炒股被处罚，触及18家证券公司。此外，证监会还在年内公布了触及浦银安盛、信达澳亚、华安等多家基金公司对于“老鼠仓”行径的处罚。

　　强化监管大势所趋

　　在监管部门的严握严打下，为何仍有从业东谈主员“迎风”违章炒股？

　　北京华让讼师事务所讼师杨露雨以为，从业东谈主员身处成本市集，斗争股市信息最多，更容易得回第一手的市集动态和内幕音尘。面对广宽的钞票蛊惑，部分东谈主员难以阻挡，但愿通过违章炒股获取高额收益。

　　此外，杨露雨称，一些从事经纪、投行等业务的券商职工濒临较高的功绩压力，可能念念通过炒股来追求个东谈主的财务利益，他们即使知谈存在礼貌，也以为我方炒股不触及“内幕往复”，从而会收缩警惕。

　　在受访的行业东谈主士、讼师看来，加强监管将进一步净化证券行业生态，重办机制的震慑力将减少违章炒股行径的发生。

　　多家券商的营业部东谈主士对经济不雅察网泄漏，公司闲居责任中合规查抄很严格，均条款职工上报我方和嫡系支属的股票信息情况，况兼查抄手机、电脑是常态，查抄内容包括聊天及转账纪录等。一位华东券商东谈主士泄漏，其四肢营业部总司理，近两年受到的合规查抄更是严格，包括酬酢平台言论、多渠谈的转账纪录等，以致会倒查好几年的纪录。

　　杨露雨以为，监管部门应该强化规则力度，对违章行径“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违章东谈主员扩充立体化惩责，构建“一处违章、处处受限”的惩责机制。通过高额罚没、市集禁入等步调，进步违章成本，造成强盛的震慑力。此外，还应该制定专项整治责任有计算，压实证券公司等机构的主体株连，促使证券公司诓骗技艺技能、处罚机制等加强里面治理。

　　北京市京师讼师事务所讼师孟博指出91色播，证实《证券基金绸缪机构董事、监事、高等束缚东谈主员及从业东谈主员监督束缚目的》第四十五条的礼貌，证券基金绸缪机构应当配置健全董事、监事、高等束缚东谈主员、从业东谈主员过甚妃耦、蛮横关系东谈主进行证券、基金（货币市集基金以外）和未上市企业股权投资的禀报、登记、审查、监控、解决、惩责等投资行径束缚轨制和正大从业圭表，制定有用的事先珍爱体系、事中管控步调解过后追责机制，注意董事、监事、高等束缚东谈主员及从业东谈主员违章从事投资，切实珍爱内幕往复、市集掌握、利益突破和利益运送等失当行径，确保投资者正当职权不受侵害。

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